证券时报

深圳证监局近日披露的一则行政处罚决定书显示，自然人李国院、杨晓华、冯美娟、宋芳芳因操纵证券市场违法行为，被开出罚单。

根据上述罚单透露的信息，李国院、杨晓华等4人控制使用61个证券账户操纵“通宝能源”股票，116个交易日账户组有买入交易，累计竞价买入2.41亿股，买入成交金额1,408,749,814.51元（约14.09亿元）；76个交易日账户组有卖出交易，累计竞价卖出约2.2亿股，卖出成交金额1,298,088,619.07元（约12.98亿元）。

账户组涉案交易亏损约149万元。李国院、杨晓华分别被处以110万元罚款，冯美娟、宋芳芳分别被处以10万元罚款。

值得注意的是，操纵证券市场违法行为在A股市场并不鲜见，今年以来证监会和各地证监局已披露多起操纵证券市场违法行为。

控制使用61个证券账户操纵“通宝能源”股票

根据深圳证监局上述行政处罚决定书的信息，该局对李国院、杨晓华等人操纵山西通宝能源股份有限公司（简称通宝能源）股票价格行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人均未提出陈述、申辩意见，也未要求听证，本案现已调查、审理终结。

经查明，李国院、杨晓华、冯美娟、宋芳芳存在以下违法事实：

一、李国院、杨晓华等4人控制使用61个证券账户

2017年1月5日至8月15日期间，李国院、杨晓华、冯美娟、宋芳芳伙同控制、使用“李国院”等61个证券账户（以下简称账户组），通过集中资金优势、持股优势连续买卖和在实际控制的账户之间进行交易等方式影响“通宝能源”股票的交易价格和交易量。

二、操纵“通宝能源”股票情况

（一）集中资金优势、持股优势连续买卖

2017年1月5日至8月15日期间，账户组124个交易日交易“通宝能源”股票，持股占流通股本比例最高达5.49%。其中：116个交易日账户组有买入交易，累计竞价买入241,055,687股，买入成交金额约14.09亿元，买入成交排名第一的交易日73个，日买入成交平均占比21.46%，最高达75.40%，占比大于20%的交易日53个；账户组以不低于卖一价申买2.07亿股，占账户组连续竞价总申买量的72.72%，申买价不低于卖一价的成交量占同期市场连续竞价总成交量比例大于20%的交易日42个；76个交易日账户组有卖出交易，累计竞价卖出约2.2亿股，卖出成交金额约13亿元，卖出成交排名第一的交易日48个，日卖出成交平均占比19.08%，最高达71.03%，占比大于20%的交易日35个。

（二）在实际控制的账户之间进行交易

2017年1月5日至8月15日期间，有50个交易日账户组存在对倒，占同期市场成交量比例为7.10%，对倒量占市场成交量比例大于10%的交易日16个，对倒量占市场成交量比例大于20%的交易日6个。

行政处罚决定书指出，账户组上述涉案交易亏损149万元。

李国院与杨晓华商议合作交易，二人为交易筹集或提供资金、账户，自行或安排他人操作账户，商议配资结算、信托账户筹备、下单交易等事项；冯美娟、宋芳芳为涉案交易提供资金、账户，操作部分账户下单交易。

以上事实，有相关证券账户交易终端硬件信息、证券账户资料、银行账户资料、相关人员询问笔录、微信聊天记录、交易所提供的相关交易数据信息等证据证明，足以认定。

深圳证监局认为，李国院、杨晓华、冯美娟、宋芳芳上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，深圳证监局决定：对李国院、杨晓华分别处以110万元罚款，对冯美娟、宋芳芳分别处以10万元罚款。

年内监管已披露多起操纵证券市场违法行为

值得注意的是，操纵证券市场违法行为在A股市场并不鲜见，今年以来证监会和各地证监局已披露多起操纵证券市场违法行为。

比如证监会今年8月份披露的一份行政处罚决定书显示，证监会对自然人赖登练操纵力盛运动(上海)体育科技股份有限公司(曾用名上海力盛赛车文化股份有限公司，以下简称力盛赛车)股票行为进行立案调查、审理。

证监会查明，赖登练控制使用“上海翎巧资产管理有限公司-速赢翎巧1号私募证券投资基金”等共计75个证券账户进行交易。75个证券账户在交易涉案股票期间存在IP、MAC关联，并由赖登练自认、部分证券账户介绍人指认、部分证券账户与赖登练有签署协议。资金来源于账户配资资金及自有资金，交易由赖登练本人决策、盈亏由赖登练负责。

2020年1月3日至12月24日期间,赖登练控制使用账户组集中资金优势、持股优势，通过连续交易，或者在自己实际控制的账户之间进行证券交易，操纵、影响“力盛赛车”交易价格或者交易量。赖登练控制的账户组亏损为5075万元，证监会决定，对赖登练操纵证券市场的行为，处以500万元的罚款。

今年7月份，证监会披露的一份行政处罚决定书显示，证监会对自然人陈维新、张兆阳、朱瑞、李卫卫、朱一栋操纵“凤形股份”行为进行了立案调查、审理，经查明，2017年10月9日至2018年2月28日,当事人控制使用“高某”等115个证券账户，采取利用资金优势、持股优势，连续买卖“凤形股份”，在实际控制的账户之间交易“凤形股份”，不以成交为目的的频繁或大额申报、撤单等手段操纵、影响股票交易价格和交易量，导致“凤形股份”股价大幅偏离同期中小板综指。截至2018年2月28日，账户组累计亏损3.04亿元。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定：对陈维新、张兆阳、朱瑞、李卫卫、朱一栋处以300万元罚款。其中，对陈维新处以80万元罚款,对李卫卫、朱一栋分别处以70万元罚款，对张兆阳、朱瑞分别处以40万元罚款。

今年7月份，证监会披露的另一份行政处罚决定书显示，对王春芳操纵当代东方股票价格行为进行了立案调查、审理。经查明，2017年8月23日至2018年8月15日，王春芳控制使用华鑫国际信托有限公司-华鑫信托·华昇83号集合资金信托计划(以下简称华昇83号)等49个信托账户和杨某娟等26个个人账户共计75个证券账户进行证券交易。华昇83号光大证券账户等70个证券账户于整个操纵期间被控制使用；金某兰中信建投证券账户等5个证券账户于2017年8月23日至2018年6月4日被控制使用。在听证及陈述申辩中以及听证会后，王春芳及其代理人提出申辩意见。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零三条的规定,证监会决定:对王春芳处以200万元罚款。

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