上面对早期工业化及其重要性作了阐释，现在我们对本书所涉及的几个主要概念进行界定。这些概念包括：江南地区，江南的早期工业化时代，以及早期工业本身。

一、江南地区

前面曾引用孟德尔斯的话，说原始工业化的过程是一种具有地区性的过程。而农村工业以外的工业（特别是矿冶、造船等工业）的发展，其所具有的地区性更为明显。因此在欧洲，早期工业化并非遍地开花，而是主要集中在西欧某些地区。也正因如此，地区性在早期工业化的研究中具有特别重要的意义。

地区性问题，也是中国经济史研究中需要予以特别重视的问题。从以往的研究来看，明清工业的发展也具有明显的地区性。因此我们对中国早期工业化的研究，也不能忽视这一点而将其普遍化。在明清中国各地区中，城乡工业最发达之地，非江南莫属。所以对于早期工业化研究而言，这个地区无疑是最好的研究对象。

我们之所以选择江南地区作为本书研究的对象，还有两个理由。一方面，这个地区长期以来一直是中国文化最发达的地区，文献记载特别丰富。因此对于研究所需要的资料支持来说，它比起中国其他任何地区都远为充分。另一方面，至少是从宋代以来，这个地区一直是中国经济最发达的地区，中国经济的各种进步，毫无疑问也在江南表现得最为充分，而且在许多方面常常比其他地区先走一步，因此以之为研究对象，可能会使人更容易看到近代以前中国经济变化的若干重要特点。正是因为这两方面的原因，这个地区在国际中国经济史研究中也处于一种特殊的、甚至可以说是中心的位置。若干有关中国经济史的重要观点（如日本史学界较早的“唐宋变革论”、“明清停滞论”和我国的“资本主义萌芽论”、“封建社会后期停滞论”等），事实上都主要以江南经验为基础。我们选择江南作为研究对象，也正是出于上述两方面的原因，而并不意味着我们认为这个地区的经验对中国其他地区具有“典型”意义。相反，因为这个地区的经济发展水平高出全国大多数地区很多，所以可能反而不具典型性。

我曾经对中国经济史研究中的“江南”的地理范围作过讨论，认为就明清时期的情况而言，江南地区的地域范围应限定在苏州、松江、常州、镇江、江宁（应天）、杭州、嘉兴和湖州八府以及由苏州府析出的太仓州这八府一州组成的地区。这一地区亦称长江三角洲或太湖流域，总面积大约4.3万平方公里，在地理、水文、自然生态以及经济联系等方面形成了一个整体，从而构成了一个比较完整的经济区。(40)不过，在我以前所作的界定中，对于经济联系的方面谈得很少，而经济联系又是界定经济区的主要标准，因此在这里有必要对此略作补充。

从经济联系的角度来看，上述八府一州之地也形成一个完整的经济地域。施坚雅（G．WilliamSkinner）曾把以往学界关于经济区主要特征的看法作了总结，指出一个19世纪的中国经济区应当具有以下主要特征：（1）一个经济区应当是该地区高层中心地（high-level central place）的最大经济腹地；（2）该经济区的核心（core）是连接该区内各高等级城市的主要贸易路线的集中之地，这些路线所构成的网络的密度由核心向边缘（peripheries）递减；（3）核心是主要经济资源（特别是人口）的集中之处；（4）河流的流域是决定一个经济区的关键因素，特别是因为该河流的水系所提供的运输网络是该地区经济整合的基础。简言之，一个经济区应当有一个人口和财富集中的核心，围绕这个核心的是一些人口和财富密度逐渐递减的同心圆。该地区的主要城市的商业腹地都在该地区的边界之内，这些城市之间的商业联系很密切，而最密集的城际贸易几乎都在该地区的核心部分。(41)

施氏总结出来的这些特征，对于界定一个经济区来说是比较全面的。以这些特征为标准来看，上述八府一州之地所形成的地区，就是一个非常完整的经济区。首先，如前所述，这个地区都同属太湖水系，或者说太湖水系所形成的水路网络将此八府一州之地连成了一个整体。其次，在明清时期，这个地区已具有几个具有高层中心地功能的大中商业城市——苏州、南京、杭州、松江（明）或上海（清）等，而这八府一州就是这些高层中心地的基本经济腹地。再次，在此地区的高层中心地中，有一个中心地（即苏州）高踞其他各中心地之上。苏州不仅位于太湖水系的中央位置，而且也处于此地区内最重要的交通要道——京杭大运河的中段，因此也居于江南水路交通网的中心。江南绝大多数重要城镇，都有水路与苏州相通。最后，在明清时期，这八府一州之地已形成了一种具有核心—边缘关系的地域分化结构。苏州不仅是江南最大的商业城市，而且也是最大的工业城市。其人口和财富的集中程度在当日中国城市中无与伦比，可以说是江南地区的最高层中心地。在此中心周围，由南京、杭州、松江（明）或上海（清）构成了一个三角形的核心区。此核心区内集中了这八府一州内的大多数城镇、人口与工商业，而在此核心区外的其他部分（主要即太湖以西的宁镇丘陵和浙西山地）在城市化、人口密度和工商业繁荣程度等方面均逊于核心区内的部分，而且在经济上依附于后者，属于边缘地带。因此从施氏所总结的主要特征来看，这八府一州确已构成了一个完整的经济区。

不过，在这个经济区与严格按照施氏标准界定的经济区之间，也存在着一个重大差别，即：此地区内一些大城市的商业腹地，大大超出了此地区的边界。其中，南京和杭州两大城市既是苏、浙二省的省会，而且地理位置又靠近这八府一州地区的西部边界，所以它们的商业腹地并不完全局限于边界之内。特别要指出的是，这两个城市是仅次于苏州的全国最大的丝绸产地（南京还是全国最大的木材市场之一），因此在某些方面它们的贸易范围甚至远远超出长江下游地区。至于苏州，更是如此。作为全国最大的商业城市，苏州及其近郊集中了全国最大的稻米、棉布、丝绸、木材等市场，其商业腹地辐射到全国大多数地方。无怪乎施氏认为苏州城是19世纪中叶以前中国唯一拥有全国性经济中心地位的城市，其经济腹地可以说延伸到了中国大部分地区。(42)事实上，不仅是这些大城市，就是江南一些专业化的市镇，贸易范围也往往越过上述边界。(43)因此不能把这个地区视为一个按照施氏标准界定的普通的经济区。然而，尽管如此，我们仍然应当看到：总的来说，这个地区内各中心地之间的联系大大超过它们与外地的联系，它们各自的基本商业腹地主要还是在这个地区之内。这种密切的内部经济联系，使得该地区确实可称为一个经济上的统一体，或者说一个完整的经济区。但由于其特殊的经济地位，这个经济区同时也在全国处于中心地位，而这种地位又使得这个地区的经济具有一种“开放”的特点，因而颇有异于施氏所划定的其余经济区。

那么，这样界定的江南地区与江南的早期工业化有什么关系呢？

首先，一个地区的早期工业化的发生与发展，与该地区农业、商业和其他产业的发展密不可分，是该地区各主要经济部门共同发展的结果。而这种共同发展，只可能在一个既定的空间范围中发生。因此农业、工业、商业等产业之间的互动，也只能在一个内部联系紧密的经济区域内起作用。换言之，早期工业化是一个地区性的历史现象，必须以一个地区的整体经济发展为基础。如果没有这个基础，某些工业部门虽然也有可能发展起来并达到相当的规模（如闽广沿海一些地方的造船业就是如此），但这个发展却不一定能够使得该地区出现早期工业化。从这个意义上来说，我们所界定的江南地区，由于其内部经济联系极为紧密，因此乃是研究早期工业化的最佳场所。

其次，我们在界定江南地区时，特别强调了界定的理由之一是该地区存在一个以太湖水系为主干的水网。在下一节中我们又谈到江南形成了一个由各级市场组成的完整的市场网络。这两者是相重合的，或者说后者是以前者为基础的。这个以水网为基础的市场网络，对于工业发展至为重要。通过这个网络，能够以较低的运费和较大的数量运送工业所需的原料和所制造出来的产品。这不仅降低了生产的成本，而且也减少了各主要生产工序之间的间隔，在某些地方甚至还促成了某些重要工序的地域分工。这是明清江南工业发展所特有的主要优势之一。而这个优势又是由江南地区特有的自然与经济条件所导致的。因此作这样的界定，对于江南早期工业化的研究来说，也是十分合理的。

二、江南的早期工业化时代

江南的近代工业化发生于19世纪后期。最早的近代工业，是洋务派在太平天国战争中和战争后模仿西方建立起来的军火工业和少数民用工业。这些工业主要集中在上海，亦即江南新的经济中心。虽然此时的近代工业规模很小，但从工业发展史的角度来看，这些近代工业的出现却是划时代的大事。江南近代工业化的真正进程，实际也肇端于此。因此对于江南近代工业化研究而言，当然应当把19世纪中期作为起点。此外，就江南经济的发展而言，1850年是一个分界线。在1850年以后，江南成为有“世界史上规模最大的内战”之称的太平天国战争的主战场。(44)在这场惨烈的十年大战中，江南人口减少过半。(45)在此情况下，江南的早期工业化也受到空前巨大的打击。因此，把江南早期工业化研究的下限定在太平天国战争前夕的1850年，应当是比较合理的。

江南早期工业化的起点应当定在何时，则因不同的标准，也会有不同的结论。这里要指出的是，我们讨论的早期工业化，不是某项或者某几项工业的发展，而是整个工业的发展使得其在经济中所占的地位日渐重要，以至赶上或超过农业。由此而言，江南早期工业化的出现，最可能的是始于明代中期，也就是以往资本主义萌芽研究中大多数学者所认为资本主义萌芽出现的时期。按照大多数学者的意见，明代中期江南经济开始加速成长。其具体时间，大致而言是始于嘉靖、万历时期。(46)而在此经济成长中，工业发展具有最重要的地位。正因如此，我们把嘉靖、万历之际作为江南早期工业化的开始。大体而言，可以说始自嘉靖中后期的1550年（嘉靖二十九年）。

因此，江南早期工业化时期大约始于明嘉靖中后期，终于清道光末年。换言之，大约经历了自1550年至1850年的3个世纪。这个时间范围，与资本主义萌芽研究中所涉及的时间范围基本一致。这并不奇怪，因为资本主义萌芽研究也是以江南工业中的资本主义萌芽为主要研究对象的。

这里我们不能回避明末清初的问题。在明清鼎革之际，江南经济遭受了相当大的破坏。清初的一些政策，也对江南工业的发展颇为不利。因此一些学者把这个时期视为江南经济成长的中断时期，或者甚至认为不能把此前的明代后期和此后的清代中期作为一个完整的成长时期。我们承认，在研究江南早期工业化时，这个时期应当被视为经济成长的低谷时期。不过我们也要指出，总的来说，明清之际江南经济所遭受的破坏，似乎并不如过去许多学者所说的那么大。清朝的统治远比明朝后期有力，这常常被说成是一种“压制”江南经济成长的消极因素。但是以一种更广的视野来看，这其实对工业发展也是利大于弊，因为在一种像明末那种半无政府主义的状况中，工业要有很大发展是很困难的。特别是由于江南工业具有强烈的“外向性”(47)，如果政府无法有效地在全国建立和维持秩序，那么江南工业就无法有保障地从外地获得原材料、销售产品。这样一来，江南工业的进一步发展当然就是不可能的了。而在有效地在全国建立和维持秩序方面，清代（包括清初）国家显然比明代（特别是明末）国家要远为成功。(48)这也为江南工业的发展开拓了更为广阔的空间。

因此，总的来说，在此3个世纪中，虽然遇到了明清之际的破坏和清代初年的萧条，但江南工业的发展基本上保持了一种持续发展的趋势，因此可以说是一个比较完整的发展时期。为了简便，本书中有时也把这个时期简称为“明清时期”，但是实际上所包括的时间范围是这3个世纪，而非整个明清两代。这一点有必要先行说明，以免引起误会。

三、早期工业

在我国以往的经济史研究中，传统工业都被称为手工业，以免同近代工业相混淆。在海外，布罗代尔把近代早期的工业称为“前工业”，而古特曼则称为“早期工业”。(49)按照最一般的理解，工业就是“采取自然物质资源，制造生产资料、生活资料，或对各种原材料进行加工的生产事业”(50)。虽然从不同的标准出发，可以有手工业与机器大工业、轻工业与重工业等的区别，但是这些次一级的工业，基本性质依然没有超出以上定义的范围，因此共性仍然大于差异。本书讨论的江南早期工业，就是这种广泛意义上的工业。为什么不使用手工业这一传统概念，则是出于以下考虑。

（一）手工业与早期工业化

早期工业化这个概念，本来就是为了区别于近代工业化。首先，近代工业化以机器大工业为基本特征，因此早期工业化自然以手工业为基本特征，是不言而喻的，毋庸赘言。在研究早期工业化时强调其手工业的特点，就没有必要了。其次，早期工业化研究关注的焦点是工业发展所导致的工业在经济中所占地位的提高。至于工业生产是靠手工还是机器进行，虽然也会涉及，但不是重点。再次，手工业与机器大工业之间并没有一道截然的界线。特别是在早期工业化时代中，复杂的手工操作往往也要依靠简单的机械和机器（在煤铁等生产中，这种情况尤为明显）。在西欧，这种情况还随着早期工业化的发展而日益普遍，以致金培尔（J．Gimpell）把机械与机器的使用称为“中世纪经济发展中头等重要的因素”(51)。保罗·芒图更指出：“机器的出现并不是一下子完成的。……制铁厂和翻砂厂从16世纪起就使用着由水车推动的锻铁锤和风箱。……机械装置的起源，不一定比大工业的起源更易确定。”(52)因此用手工业去概括早期工业化时代，肯定是不全面和不准确的。

（二）早期工业化时代的轻工业与重工业

从严格的意义上来说，近代以前的工业不存在真正的轻工业与重工业之分。不过无论如何，某些工业部门从事消费资料的生产，而另一些工业部门则从事生产资料的生产，这样的分工却是存在的。为了更好地分析明清江南工业发展的特点，我们认为有必要将这两类工业生产分开论述。至于它们的名称，我们觉得使用“轻工业”与“重工业”较好。这两个术语不仅通俗，而且比起“从事消费资料生产的工业”和“从事生产资料生产的工业”来更为简单顺口，也不致引起误解。因此之故，本书在研究明清江南的工业发展时，采用“轻工业”和“重工业”两个术语。下面就有关内容作一简单解释。

1．重工业

近代工业出现以前是否已有重工业？以往多数学者对此多持否定态度。但如果我们把重工业定义为“从事生产资料生产的工业部门”的话，那么它应当是存在的。到了早期工业化时代，肯定已经有一个早期的（或原始形态的）重工业，否则后来的重工业岂不成了无本之木、无源之水？从英国的历史来看，在早期工业化时代，以煤铁工业为主体的重工业就已经在经济中占有非常重要的地位，以致梯魁把煤称为“英国财富的最大来源”，并说“铁工业以及铁、铜制品业所雇佣的工人和所产生的利润，与羊毛业同样多”(53)。此外还有蓬勃发展的建材工业、造船工业等。至于明清江南，虽然没有煤铁工业（即矿冶业），但是也有工具制造业、建材工业和造船工业等从事生产资料生产的工业部门。因此我们可以说明清江南的重工业，主要即由这三个部门组成。

2．轻工业

作为“从事消费资料生产的工业”的轻工业存在于近代以前的社会，这应当是没有争议的。这里我们要讨论的是轻工业的内容，并由此来确定本书对轻工业研究的范围。

根据产品消费对象与消费方式的差异，轻工业生产大致可以分为奢侈品生产和普通消费品生产两大部分。对于经济发展来说，这两种生产各具不同的作用。普通消费品（即民生用品）生产总体规模巨大，与广大民众生活密切相关，因此一向是经济史研究的重点。(54)本书讨论明清江南轻工业的发展，重点也在于此。与普通消费品生产相反，奢侈品生产的工艺水平较高，产品的附加价值较大，比较容易进入长途贸易。明清江南工业一向以工艺精湛而享誉海内外，其奢侈品生产，无论在质量还是数量方面，均领先于全国各地。因此在明清江南轻工业发展的研究中，奢侈品生产也占有相当重要的地位。不仅如此，奢侈品和普通消费品之间也没有绝对的界限。例如丝织品，一般被视为奢侈品。但在明清江南，衣帛却并不局限于富贵之家，中产之家穿戴绸缎十分普遍自不必说，就是市井小民、工匠农夫，也并非与丝织品无缘。湖州南浔一带的居民，在明初风俗俭朴之时，“衣服尚多野朴”，但“布衣之外，、绢本自土产，民间寻常衣着亦不以为异”(55)。在明季松江，据范濂目击，“贫者必用绢色衣，（纱或熟罗）包头不问老幼皆用”(56)。18、19世纪之交曾到过中国的英国旅行家约翰·巴娄（John Barrow），也发现浙江各地人民（特别是城市居民）普遍穿绸。(57)可见在明清江南，除了少数特别精工制作的高级丝织品之外，大多数丝织品仍应列入普通消费品。因此本书讨论的重点虽然是普通消费品生产，但也不忽略那些介乎奢侈品与普通消费品之间的产品的生产。

轻工业部门繁多，就明清江南而言，主要有纺织业、食品工业、服装制作业、日用百货制造业、造纸业与印刷业等几大类。在这些部门中，纺织业在明清江南城乡工业的发展中占有最重要的地位，因而一直受到经济史家的高度重视。纺织业之外的其他部门，在以往的研究中所受到的重视远不如纺织业，但是这并不意味着这些部门在早期工业化中的地位不重要。例如食品工业，以往很少有人作专门的研究，但是就普遍情况而言，在近代工业化以前的时代，食品工业是最主要的工业部门之一，其地位仅次于纺织业或者与纺织业相当，甚至在纺织业之上。(58)就江南而言，在1949年以前，食品工业在江苏省工业中的地位，仅次于纺织业而居于第二；而在浙江省，甚至到了1950年代，食品工业仍然居于纺织业之上而为该省产值最大的工业部门。(59)在江南纺织业最为集中的苏州—无锡地区，在1950年代后期“大跃进”以前，以碾米、磨面、榨油为主干的农产品加工业（即食品工业）依然与纺织业并列而为该地区两个最大的工业部门(60)，直到1960年代碾米业也还占有重要地位(61)。20世纪中叶，近代工业在江南已有长足发展，但是传统的食品工业还占有如此重要的地位，那么在近代工业出现以前的明清时代，食品工业在整个工业中所占比重之大，也就可想而知。因此无论从产值之大，还是从业人员之多来说，明清江南食品工业的地位都应当是江南工业最重要的部门之一。然而食品工业的这种重要地位，在以往的明清江南经济史研究中，却一向未受到应有的重视，以致迄今为止尚未见有对这项工业的专门研究。这不能不说是以往研究的一个重大缺陷。对于其他轻工业部门的研究，情况不一，但大体而言亦颇为不足。因此尽管明清江南轻工业是过去明清经济史研究的重点，但现在我们对其主要部门的发展情况作一全面研究，仍然是十分必要的。

《江南的早期工业化》第一章第二节 几个主要概念的解释

《江南的早期工业化》第一章第二节几个主要概念的解释